Tag: Inhaberkontrolle

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Das Inhaberkontrollverfahren – integraler Bestandteil eines Erlaubnisverfahrens

Wenn die Entscheidung gefallen ist, eine regulatorische Erlaubnis für das Betreiben von Bankgeschäften oder das Erbringen von Finanzdienstleistungen/Wertpapierdienstleistungen/Zahlungsdienstleistungen zu beantragen, sind bei der Aufsicht zahlreiche Dokumente bzw. Informationen einzureichen.

Ein besonderes Augenmerk legt die Aufsicht insoweit auf die sogenannte Inhaberkontrolle. Der Antragsteller muss nämlich nicht nur Informationen zu sich selbst und seinem geplanten Geschäft geben. Nein – es werden auch seine direkten und indirekten Anteilsinhaber mit bedeutender Beteiligung (10% und mehr) einer Kontrolle unterzogen.