Neue MaRisk veröffentlicht

Vermutlich hat es sich schon herumgesprochen: Als Wochenendlektüre hat die BaFin heute die neuen MaRisk veröffentlicht:

https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Rundschreiben/2017/rs_1709_marisk_ba.html

In Bezug auf die Compliance-Funktion gem. AT 4.4.2 ergeben sich folgende Anpassungen:
– Die Compliance-Funktion kann auch an andere Kontrolleinheiten angebunden werden, sofern eine direkte Berichtslinie zur Geschäftsleitung existiert.
– Die Compliance-Funktion ist abhängig von der Größe des Instituts sowie der Art, des Umfangs, der Komplexität und dem Risikogehalt der Geschäftsaktivitäten in einem von den Bereichen Markt und Handel unabhängigen Bereich anzusiedeln.
– Systemrelevante Institute haben für die Compliance-Funktion eine eigenständige Organisationseinheit einzurichten.
– Das Aufsichtsorgan ist rechtzeitig und unter Angabe der Gründe über den Wechsel der Position des Compliance-Beauftragten zu informieren.

Haben Sie Fragen? Sprechen Sie uns gerne hierzu oder zu weiteren Compliance-Themen an. Wir freuen uns auf Sie!

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