Monatliche Archive: November, 2017

Das Transparenzregister: Zu den Angabepflichten für Gesellschaften und Anteilseigner ab dem 1. Oktober 2017

Mit Inkrafttreten des Gesetzes zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie am 26. Juni 2017 wurde zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung auch das neue Transparenzregister eingeführt. Das Register nach § 18 GwG ist ein gesetzlich vorgeschriebenes Verzeichnis, das erstmals zum 1. Oktober 2017 die wirtschaftlich Berechtigten von allen in Deutschland eingetragenen juristischen Personen des Privatrechts und eingetragenen Personengesellschaften sowie Verwaltern von Trusts (Trustees) mit Wohnsitz oder Sitz in Deutschland erfasst und zugänglich macht. Geführt wird es […]

BaFin-Konsultation der MaComp im Hinblick auf MiFID II

Vor dem Hintergrund der zum 3. Januar 2018 in Kraft tretenden Anpassungen durch MiFID II hat die BaFin die Überarbeitung der  MaComp (Rundschreiben 4/2010) initiiert und heute einen Teil der beabsichtigten Änderungen zur Konsultation gestellt. Die neuen Anforderungen der zur Konsultation stehenden neuen Module AT 3.1, BT 2, 6, 9 und 10 gehen über reine Anpassungen an die neue Gesetzeslage hinaus. Daneben wird es weitere Anpassungen/Ergänzungen in den MaComp geben, die die BaFin nicht zur […]

/* */