BaFin veröffentlicht aktualisierte Merkblätter zu Fit & Proper

Am 6. Dezember 2018 veröffentlichte die BaFin die aktualisierten Merkblätter zur fachlichen Eignung und Zuverlässigkeit von Personen, die für Schlüsselfunktionen verantwortlich oder für Schlüsselfunktionen tätig sind, gemäß VAGvon Geschäftsleitern gemäß VAG sowie von Mitgliedern von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen gemäß VAG. Die veröffentlichten Merkblätter aktualisieren die Merkblätter vom 23. November 2016 (siehe auch Blog-Beitrag vom 11. Januar 2017).

Alle Merkblätter enthalten Erläuterungen zu den Anzeigepflichten sowie detaillierte Informationen zu den von der BaFin geforderten Unterlagen. Zudem werden die an die entsprechenden Personen gestellten Anforderungen hinsichtlich fachlicher Eignung und Zuverlässigkeit sowie möglicher Interessenskonflikte und zeitlicher Verfügbarkeit konkretisiert.

Das Merkblatt zur fachlichen Eignung und Zuverlässigkeit von Personen, die für Schlüsselfunktionen verantwortlich oder für Schlüsselfunktionen tätig sind, enthält darüber hinaus Anforderungen an die Ausgliederung von Schlüsselfunktionen. Weiterhin hebt das Merkblatt hervor, dass für die Anforderung an die fachliche Eignung der Person das Proportionalitätsprinzip gilt, für die Anforderung an die Zuverlässigkeit gilt dies jedoch nicht. Das Merkblatt zur fachlichen Eignung und Zuverlässigkeit von Geschäftsleitern behandelt zudem auch den Umgang mit Geschäftsleiter-Mehrfachmandaten. Das Merkblatt zur fachlichen Eignung und Zuverlässigkeit von Mitgliedern von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen beinhaltet die Anforderungen der BaFin hinsichtlich der Zusammensetzung des Organs. Insbesondere soll bei der Zusammensetzung darauf geachtet werden, dass Kenntnisse zu den wichtigsten Themenfeldern, mindestens im Bereich Kapitalanlage, Versicherungstechnik und Rechnungslegung, vorhanden sind.

2 Kommentare zu “BaFin veröffentlicht aktualisierte Merkblätter zu Fit & Proper

  • Gabriele Kinast

    Liebes Team von PwC,

    bietet PwC Schulungen/Workshops oder Ähnliches für Vorstände oder Führungskräften in Schlüsselfunktionen um Kenntnisse bzw. die Aktualisierung von Kenntnissen in den wichtigen Themenfeldern zu unterstützen?
    Über eine Rückmeldung oder einen Gesprächspartner freue ich mich.

    • Lorena Rütten

      Liebe Frau Kinast,

      selbstverständlich bieten wir diese auch individuell zugeschnitten an. Gerne werden wir Sie unter Ihrer angegebenen E-Mail Adresse in den nächsten Tagen kontaktieren.

      Viele Grüße
      Lorena Rütten

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