Compliance FS

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1. 23.06.2022

   Oliver Eis +1

   Die regulatorischen Vorgaben im Bereich Kryptowerte werden e ...

   Die EU-Kommission veröffentlichte im September 2020 ihren Vorschlag zur Regulierung der Märkte für Kryptowerte, die als Rahmenwerk den einheitlichen Umgang mit Kryptowerten hinsichtlich des Vertriebs, der Ausgabe und des Handels schaffen soll.

   Categories: Anti-Money-Laundering

   Keywords: Digitalisierung, Geldwäscheprävention, W ...
2. 20.04.2022

   Oliver Eis +1

   Mangelnde ESG-Datenverfügbarkeit

   Neue ESG-Reportingpflichten bringen für Investoren Herausforderungen in der Datenerhebung.

   Categories: Sustainable Finance

   Keywords: ESG, Sustainability Reporting, Sustainab ...
3. 11.02.2022

   PwC und Scorechain nehmen sich Herausforderungen im Rahmen d ...

   Die europäische und deutsche Regulierung im Bereich der Kryptowerte nimmt stetig weiter zu. Dies beeinflusst insbesondere die Einhaltung geldwäscherechtlicher Anforderungen durch Verpflichtete.

   Categories: Anti-Money-Laundering, Compliance Manage ...

   Keywords: Asset & Wealth Management, Compliance, G ...
4. 22.11.2021

   Oliver Eis +1

   Die regulatorischen Anforderungen im Bereich der Kryptowähru ...

   Mit der fünften EU-Geldwäscherichtlinie im Jahr 2020 wurde erstmals der Sachverhalt der Kryptoverwahrung nach dem Kreditwesengesetz (KWG) eingeführt.

   Categories: Anti-Money-Laundering

   Keywords: Compliance, Digitalisierung, Geldwäschep ...
5. 26.10.2021

   Oliver Eis +1

   ESAs veröffentlichen finalen RTS zur Offenlegungsverordnung ...

   Die ESAs haben am 22. Oktober 2021 den finalen RTS der EU Offenlegungsverordnung (SFDR) veröffentlicht.

   Categories: Sustainable Finance

   Keywords: Compliance, Sustainable Development Goal ...
6. 26.08.2021

   Oliver Eis +1

   Konsultation 18/2021 - Auslegungs- und Anwendungshinweise zu ...

   Mit einer Veröffentlichung der finalen Fassung der aktualisierten AUA AT ist im IV. Quartal 2021 zu rechnen.

   Categories: Neues Geldwäschegesetz

   Keywords: Compliance, Fraud, Geldwäschegesetz (GwG ...
7. 12.08.2021

   Oliver Eis +1

   Hintergrund und Ziele der erweiterten EU-Taxonomie - Plattfo ...

   Laut Plattform soll die Taxonomie um weitere Wirtschaftsaktivitäten und entsprechende Kriterien ergänzt werden, wodurch für mehr Transparenz und eine ambitioniertere Transition gesorgt werden soll.

   Categories: Sustainable Finance

   Keywords: Sustainable Development Goals (SDGs), Su ...
8. 15.07.2021

   Oliver Eis +1

   EU-Plattform für nachhaltige Finanzen veröffentlicht einen E ...

   Ökologische und soziale Aspekte sind Grundbestandteil der nachhaltigen Finanzstrategie der EU.

   Categories: Sustainable Finance

   Keywords: Sustainable Development Goals (SDGs), Su ...
9. 14.07.2021

   Oliver Eis +1

   Kryptowertetransferverordnung – Ein Arbeitsentwurf des Bunde ...

   Der Entwurf zur Kryptowertetransferverordnung bezieht sich auf Kryptowertedienstleister und soll basierend auf der Geldtransferverordnung das erhöhte Risiko der Geldwäsche sowie der Terrorismusfinanzierung aufgrund der Anonymität der Kryptowerte minimieren.

   Categories: Anti-Money-Laundering

   Keywords: Compliance, Geldwäscheprävention, Terror ...
10. 12.07.2021

    Oliver Eis +1

    EU Green Bond Standard (EUGBS) veröffentlicht – ein weiterer ...

    Ein freiwilliger "Goldstandard" für grüne Anleihen

    Categories: Sustainable Finance

    Keywords: Sustainable Development Goals (SDGs), Su ...
11. 07.07.2021

    Oliver Eis +1

    EU-Kommisson verabschiedet ambitionierte Renewed Sustainable ...

    Was sind die nächsten geplanten Schritte zu einem nachhaltigen Finanzsektor?

    Categories: Sustainable Finance

    Keywords: Compliance, Capital Requirements Regulat ...
12. 30.06.2021

    Oliver Eis +1

    FATF veröffentlicht neue “Jurisdiction under Increased Monit ...

    Länder auf dieser sogenannten „grauen Liste“ verpflichten sich dazu, identifizierte strategische Mängel innerhalb eines vereinbarten Zeitrahmens zu beheben.

    Categories: Anti-Money-Laundering

    Keywords: Compliance, Fraud, Geldwäscheprävention, ...
13. 15.06.2021

    Oliver Eis +1

    Finale Auslegungs- und Anwendungshinweise Besonderer Teil: K ...

    Die BaFin hat am 8. Juni 2021 die „Auslegungs- und Anwendungshinweise Besonderer Teil: Kreditinstitute“ (AuA BT für Kreditinstitute) final veröffentlicht.

    Categories: Anti-Money-Laundering, Neues Geldwäscheg ...

    Keywords: Compliance, Fraud, Geldwäschegesetz (GwG ...
14. 27.04.2021

    Oliver Eis +1

    Umstrittenes Lieferkettengesetz im Bundestag debattiert – Be ...

    Die Verabschiedung des finalen Lieferkettengesetzes wird bereits im September diesen Jahres erwartet und soll am 1. Januar 2023 in Kraft treten.

    Categories: Sustainable Finance

    Keywords: Corporate Social Responsibility, ESG, Su ...
15. 09.03.2021

    Oliver Eis +1

    Mit smart Identification & Verification hat PwC eine Lösung ...

    Mehr denn je sehen sich die nach dem Geldwäschegesetz verpflichteten Unternehmen hohen Aufwänden, insbesondere im Rahmen der Kundenannahme und der Kundendatenaktualisierung (Know Your Customer, „KYC“), gegenüber.

    Categories: Anti-Money-Laundering, Neues Geldwäscheg ...

    Keywords: Geldwäschegesetz (GwG), Anti money laund ...
16. 08.02.2021

    Oliver Eis +1

    Konsultation 01/2021 – Auslegungs- und Anwendungshinweise Be ...

    Mit diesen Hinweisen legt die BaFin ihre Verwaltungspraxis in Bezug auf die besonderen geldwäscherechtlichen Pflichten von Banken dar.

    Categories: Anti-Money-Laundering

    Keywords: Bankenaufsicht (Deutschland), Compliance ...
17. 22.12.2020

    Oliver Eis +1

    Neue Hochrisikostaaten in Bezug auf Geldwäsche und Terrorism ...

    Mit der neuen Delegierte Verordnung hat sich die Anzahl der Hochrisikostaaten von 16 auf 22 erhöht.

    Categories: Anti-Money-Laundering

    Keywords: Compliance, Fraud, Geldwäschegesetz (GwG ...
18. 03.12.2020

    Oliver Eis +1

    Stellungnahme der Europäischen Bankaufsichtsbehörde zur Berü ...

    Aufbauend auf der Forderung des Rats der Europäischen Union im Jahr 2018 den Einbezug der Geldwäsche-Aufsichtsbehörden in den Aufsichtsprozess darzulegen, hat die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) eine Stellungnahme als Teil der laufenden Arbeit zur 4. November 2020 veröffentlicht.

    Categories: Anti-Money-Laundering

    Keywords: Bankenaufsicht (Europäische und Internat ...
19. 10.11.2020

    Oliver Eis +1

    Neues Verwahrstellen-Rundschreiben 05/2020 (WA) zu den Aufga ...

    Neben redaktionellen Änderungen lässt das überarbeitete Rundschreiben insbesondere Überarbeitungen in den Themenbereichen Verwahrung, Unterverwahrung, Kontrollpflichten und Verwahrstellenvertrag erkennen.

    Categories: Wertpapier Compliance

    Keywords: Alternative Investmentfonds (AIF), Compl ...
20. 30.10.2020

    Oliver Eis +1

    Gesetzesentwurf des Bundesministeriums zur Verbesserung der ...

    Das Bundesministerium für Justiz hat in Zusammenarbeit mit dem Bundesministerium für Finanzen eine Reform des Geldwäschestrafttatbestands vollzogen und damit die Richtlinie (EU) 2018/1673 des Europäischen Parlaments und des Rates über die strafrechtliche Bekämpfung von Geldwäsche (L284) erweitert.

    Categories: Neues Geldwäschegesetz

    Keywords: Compliance, Fraud, Geldwäschegesetz (GwG ...
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