Compliance FS

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1. 20. April 2022

   Mangelnde ESG-Datenverfügbarkeit

   Neue ESG-Reportingpflichten bringen für Investoren Herausforderungen in der Datenerhebung.

   Kategorien: Sustainable Finance

   Schlagwörter: ESG, Sustainability Reporting, Sustainab ...
2. 11. Februar 2022

   PwC und Scorechain nehmen sich Herausforderungen im Rahmen d ...

   Die europäische und deutsche Regulierung im Bereich der Kryptowerte nimmt stetig weiter zu. Dies beeinflusst insbesondere die Einhaltung geldwäscherechtlicher Anforderungen durch Verpflichtete.

   Kategorien: Anti-Money-Laundering, Compliance Manage ...

   Schlagwörter: Asset & Wealth Management, Compliance, G ...
3. 22. November 2021

   Die regulatorischen Anforderungen im Bereich der Kryptowähru ...

   Mit der fünften EU-Geldwäscherichtlinie im Jahr 2020 wurde erstmals der Sachverhalt der Kryptoverwahrung nach dem Kreditwesengesetz (KWG) eingeführt.

   Kategorien: Anti-Money-Laundering

   Schlagwörter: Digitalisierung, Geldwäscheprävention, W ...
4. 26. August 2021

   Konsultation 18/2021 - Auslegungs- und Anwendungshinweise zu ...

   Mit einer Veröffentlichung der finalen Fassung der aktualisierten AUA AT ist im IV. Quartal 2021 zu rechnen.

   Kategorien: Neues Geldwäschegesetz

   Schlagwörter: Compliance, Fraud, Geldwäschegesetz (GwG ...
5. 12. August 2021

   Hintergrund und Ziele der erweiterten EU-Taxonomie - Plattfo ...

   Laut Plattform soll die Taxonomie um weitere Wirtschaftsaktivitäten und entsprechende Kriterien ergänzt werden, wodurch für mehr Transparenz und eine ambitioniertere Transition gesorgt werden soll.

   Kategorien: Sustainable Finance

   Schlagwörter: Sustainable Development Goals (SDGs), Su ...
6. 15. Juli 2021

   EU-Plattform für nachhaltige Finanzen veröffentlicht einen E ...

   Ökologische und soziale Aspekte sind Grundbestandteil der nachhaltigen Finanzstrategie der EU.

   Kategorien: Sustainable Finance

   Schlagwörter: Sustainable Development Goals (SDGs), Su ...
7. 14. Juli 2021

   Kryptowertetransferverordnung – Ein Arbeitsentwurf des Bunde ...

   Der Entwurf zur Kryptowertetransferverordnung bezieht sich auf Kryptowertedienstleister und soll basierend auf der Geldtransferverordnung das erhöhte Risiko der Geldwäsche sowie der Terrorismusfinanzierung aufgrund der Anonymität der Kryptowerte minimieren.

   Kategorien: Anti-Money-Laundering

   Schlagwörter: Compliance, Geldwäscheprävention, Terror ...
8. 12. Juli 2021

   EU Green Bond Standard (EUGBS) veröffentlicht – ein weiterer ...

   Ein freiwilliger "Goldstandard" für grüne Anleihen

   Kategorien: Sustainable Finance

   Schlagwörter: Sustainable Development Goals (SDGs), Su ...
9. 07. Juli 2021

   EU-Kommisson verabschiedet ambitionierte Renewed Sustainable ...

   Was sind die nächsten geplanten Schritte zu einem nachhaltigen Finanzsektor?

   Kategorien: Sustainable Finance

   Schlagwörter: Compliance, Capital Requirements Regulat ...
10. 30. Juni 2021

    FATF veröffentlicht neue “Jurisdiction under Increased Monit ...

    Länder auf dieser sogenannten „grauen Liste“ verpflichten sich dazu, identifizierte strategische Mängel innerhalb eines vereinbarten Zeitrahmens zu beheben.

    Kategorien: Anti-Money-Laundering

    Schlagwörter: Compliance, Fraud, Geldwäscheprävention, ...
11. 15. Juni 2021

    Finale Auslegungs- und Anwendungshinweise Besonderer Teil: K ...

    Die BaFin hat am 8. Juni 2021 die „Auslegungs- und Anwendungshinweise Besonderer Teil: Kreditinstitute“ (AuA BT für Kreditinstitute) final veröffentlicht.

    Kategorien: Anti-Money-Laundering, Neues Geldwäscheg ...

    Schlagwörter: Compliance, Fraud, Geldwäschegesetz (GwG ...
12. 27. April 2021

    Umstrittenes Lieferkettengesetz im Bundestag debattiert – Be ...

    Die Verabschiedung des finalen Lieferkettengesetzes wird bereits im September diesen Jahres erwartet und soll am 1. Januar 2023 in Kraft treten.

    Kategorien: Sustainable Finance

    Schlagwörter: Corporate Social Responsibility, ESG, Su ...
13. 09. März 2021

    Mit smart Identification & Verification hat PwC eine Lösung ...

    Mehr denn je sehen sich die nach dem Geldwäschegesetz verpflichteten Unternehmen hohen Aufwänden, insbesondere im Rahmen der Kundenannahme und der Kundendatenaktualisierung (Know Your Customer, „KYC“), gegenüber.

    Kategorien: Anti-Money-Laundering, Neues Geldwäscheg ...

    Schlagwörter: Geldwäschegesetz (GwG), Anti money laund ...
14. 08. Februar 2021

    Konsultation 01/2021 – Auslegungs- und Anwendungshinweise Be ...

    Mit diesen Hinweisen legt die BaFin ihre Verwaltungspraxis in Bezug auf die besonderen geldwäscherechtlichen Pflichten von Banken dar.

    Kategorien: Anti-Money-Laundering

    Schlagwörter: Bankenaufsicht (Deutschland), Compliance ...
15. 22. Dezember 2020

    Neue Hochrisikostaaten in Bezug auf Geldwäsche und Terrorism ...

    Mit der neuen Delegierte Verordnung hat sich die Anzahl der Hochrisikostaaten von 16 auf 22 erhöht.

    Kategorien: Anti-Money-Laundering

    Schlagwörter: Compliance, Fraud, Geldwäschegesetz (GwG ...
16. 03. Dezember 2020

    Stellungnahme der Europäischen Bankaufsichtsbehörde zur Berü ...

    Aufbauend auf der Forderung des Rats der Europäischen Union im Jahr 2018 den Einbezug der Geldwäsche-Aufsichtsbehörden in den Aufsichtsprozess darzulegen, hat die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) eine Stellungnahme als Teil der laufenden Arbeit zur 4. November 2020 veröffentlicht.

    Kategorien: Anti-Money-Laundering

    Schlagwörter: Bankenaufsicht (Europäische und Internat ...
17. 10. November 2020

    Neues Verwahrstellen-Rundschreiben 05/2020 (WA) zu den Aufga ...

    Neben redaktionellen Änderungen lässt das überarbeitete Rundschreiben insbesondere Überarbeitungen in den Themenbereichen Verwahrung, Unterverwahrung, Kontrollpflichten und Verwahrstellenvertrag erkennen.

    Kategorien: Wertpapier Compliance

    Schlagwörter: Alternative Investmentfonds (AIF), Compl ...
18. 30. Oktober 2020

    Gesetzesentwurf des Bundesministeriums zur Verbesserung der ...

    Das Bundesministerium für Justiz hat in Zusammenarbeit mit dem Bundesministerium für Finanzen eine Reform des Geldwäschestrafttatbestands vollzogen und damit die Richtlinie (EU) 2018/1673 des Europäischen Parlaments und des Rates über die strafrechtliche Bekämpfung von Geldwäsche (L284) erweitert.

    Kategorien: Neues Geldwäschegesetz

    Schlagwörter: Compliance, Fraud, Geldwäschegesetz (GwG ...
19. 29. Oktober 2020

    Überarbeitete Richtlinie des Baseler Ausschusses für eine ve ...

    Der Basler Ausschuss hat im Juli 2020 die Richtlinie „Sound management of risks related to money laundering and financing of terrorism” (Januar 2014) um zusätzliche Leitlinien und beschreibende Umsetzungsmethoden gestärkt.

    Kategorien: Anti-Money-Laundering

    Schlagwörter: Bankenaufsicht (Europäische und Internat ...
20. 01. September 2020

    Wesentliche Erkenntnisse aus dem Jahresbericht 2019 der FIU

    Der Trend der Vorjahre (Anstieg der eingehenden Verdachtsmeldungen) hat sich auch im Jahr 2019 fortgesetzt.

    Kategorien: Anti-Money-Laundering

    Schlagwörter: Compliance, Finanzmarkt, Geldwäschegeset ...
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