Compliance FS

Kategorien: Alle (17 gefunden)

1. 10. Januar 2023

   Kryptowertetransferverordnung – Verlängerung der Anzeigepfli ...

   Die Kryptowertetransferverordnung (KryptoWTransferV) ist am 1. Oktober 2021 in Kraft getreten und setzt die von der FATF empfohlene „Travel Rule“ in deutsches Recht um.

   Kategorien: Anti-Money-Laundering

   Schlagwörter: Compliance, Digitalisierung, Geldwäschep ...
2. 23. Juni 2022

   Die regulatorischen Vorgaben im Bereich Kryptowerte werden e ...

   Die EU-Kommission veröffentlichte im September 2020 ihren Vorschlag zur Regulierung der Märkte für Kryptowerte, die als Rahmenwerk den einheitlichen Umgang mit Kryptowerten hinsichtlich des Vertriebs, der Ausgabe und des Handels schaffen soll.

   Kategorien: Anti-Money-Laundering

   Schlagwörter: Digitalisierung, Geldwäscheprävention, W ...
3. 20. April 2022

   Mangelnde ESG-Datenverfügbarkeit

   Neue ESG-Reportingpflichten bringen für Investoren Herausforderungen in der Datenerhebung.

   Kategorien: Sustainable Finance

   Schlagwörter: ESG, Sustainability Reporting, Sustainab ...
4. 11. Februar 2022

   PwC und Scorechain nehmen sich Herausforderungen im Rahmen d ...

   Die europäische und deutsche Regulierung im Bereich der Kryptowerte nimmt stetig weiter zu. Dies beeinflusst insbesondere die Einhaltung geldwäscherechtlicher Anforderungen durch Verpflichtete.

   Kategorien: Anti-Money-Laundering, Compliance Manage ...

   Schlagwörter: Asset & Wealth Management, Compliance, G ...
5. 22. November 2021

   Die regulatorischen Anforderungen im Bereich der Kryptowähru ...

   Mit der fünften EU-Geldwäscherichtlinie im Jahr 2020 wurde erstmals der Sachverhalt der Kryptoverwahrung nach dem Kreditwesengesetz (KWG) eingeführt.

   Kategorien: Anti-Money-Laundering

   Schlagwörter: Compliance, Digitalisierung, Geldwäschep ...
6. 26. Oktober 2021

   ESAs veröffentlichen finalen RTS zur Offenlegungsverordnung ...

   Die ESAs haben am 22. Oktober 2021 den finalen RTS der EU Offenlegungsverordnung (SFDR) veröffentlicht.

   Kategorien: Sustainable Finance

   Schlagwörter: Compliance, Sustainable Development Goal ...
7. 26. August 2021

   Konsultation 18/2021 - Auslegungs- und Anwendungshinweise zu ...

   Mit einer Veröffentlichung der finalen Fassung der aktualisierten AUA AT ist im IV. Quartal 2021 zu rechnen.

   Kategorien: Neues Geldwäschegesetz

   Schlagwörter: Compliance, Fraud, Geldwäschegesetz (GwG ...
8. 12. August 2021

   Hintergrund und Ziele der erweiterten EU-Taxonomie - Plattfo ...

   Laut Plattform soll die Taxonomie um weitere Wirtschaftsaktivitäten und entsprechende Kriterien ergänzt werden, wodurch für mehr Transparenz und eine ambitioniertere Transition gesorgt werden soll.

   Kategorien: Sustainable Finance

   Schlagwörter: Sustainable Development Goals (SDGs), Su ...
9. 15. Juli 2021

   EU-Plattform für nachhaltige Finanzen veröffentlicht einen E ...

   Ökologische und soziale Aspekte sind Grundbestandteil der nachhaltigen Finanzstrategie der EU.

   Kategorien: Sustainable Finance

   Schlagwörter: Sustainable Development Goals (SDGs), Su ...
10. 14. Juli 2021

    Kryptowertetransferverordnung – Ein Arbeitsentwurf des Bunde ...

    Der Entwurf zur Kryptowertetransferverordnung bezieht sich auf Kryptowertedienstleister und soll basierend auf der Geldtransferverordnung das erhöhte Risiko der Geldwäsche sowie der Terrorismusfinanzierung aufgrund der Anonymität der Kryptowerte minimieren.

    Kategorien: Anti-Money-Laundering

    Schlagwörter: Compliance, Geldwäscheprävention, Terror ...
11. 12. Juli 2021

    EU Green Bond Standard (EUGBS) veröffentlicht – ein weiterer ...

    Ein freiwilliger "Goldstandard" für grüne Anleihen

    Kategorien: Sustainable Finance

    Schlagwörter: Sustainable Development Goals (SDGs), Su ...
12. 07. Juli 2021

    EU-Kommisson verabschiedet ambitionierte Renewed Sustainable ...

    Was sind die nächsten geplanten Schritte zu einem nachhaltigen Finanzsektor?

    Kategorien: Sustainable Finance

    Schlagwörter: Compliance, Capital Requirements Regulat ...
13. 30. Juni 2021

    FATF veröffentlicht neue “Jurisdiction under Increased Monit ...

    Länder auf dieser sogenannten „grauen Liste“ verpflichten sich dazu, identifizierte strategische Mängel innerhalb eines vereinbarten Zeitrahmens zu beheben.

    Kategorien: Anti-Money-Laundering

    Schlagwörter: Compliance, Fraud, Geldwäscheprävention, ...
14. 15. Juni 2021

    Finale Auslegungs- und Anwendungshinweise Besonderer Teil: K ...

    Die BaFin hat am 8. Juni 2021 die „Auslegungs- und Anwendungshinweise Besonderer Teil: Kreditinstitute“ (AuA BT für Kreditinstitute) final veröffentlicht.

    Kategorien: Anti-Money-Laundering, Neues Geldwäscheg ...

    Schlagwörter: Compliance, Fraud, Geldwäschegesetz (GwG ...
15. 27. April 2021

    Umstrittenes Lieferkettengesetz im Bundestag debattiert – Be ...

    Die Verabschiedung des finalen Lieferkettengesetzes wird bereits im September diesen Jahres erwartet und soll am 1. Januar 2023 in Kraft treten.

    Kategorien: Sustainable Finance

    Schlagwörter: Corporate Social Responsibility, ESG, Su ...
16. 09. März 2021

    Mit smart Identification & Verification hat PwC eine Lösung ...

    Mehr denn je sehen sich die nach dem Geldwäschegesetz verpflichteten Unternehmen hohen Aufwänden, insbesondere im Rahmen der Kundenannahme und der Kundendatenaktualisierung (Know Your Customer, „KYC“), gegenüber.

    Kategorien: Anti-Money-Laundering, Neues Geldwäscheg ...

    Schlagwörter: Geldwäschegesetz (GwG), Anti money laund ...
17. 08. Februar 2021

    Konsultation 01/2021 – Auslegungs- und Anwendungshinweise Be ...

    Mit diesen Hinweisen legt die BaFin ihre Verwaltungspraxis in Bezug auf die besonderen geldwäscherechtlichen Pflichten von Banken dar.

    Kategorien: Anti-Money-Laundering

    Schlagwörter: Bankenaufsicht (Deutschland), Compliance ...